金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格(gé)投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市(shì)公司及其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务(wù)机(jī)构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收(shō天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音u)到泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限(xi天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音àn)公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业(yè)行为(wèi)中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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