零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并(bìng)原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身经营(yíng)发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕投资银行业务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致。

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