金融界(jiè)5月(yuè)5日(rì)消(xiāo)息 央(yāng)行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作。北向互换(huàn)通下的交易将民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资(zī)者(zhě)通过北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会(huì)、香港金融(róng)管理局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合(hé)作(zuò)

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银行(xíng)（以(yǐ)下简称人(rén)民银行）、香港证券及(jí)期(qī)货事(shì)务监察委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理局（以(yǐ)下(xià)简称香(xiāng)港(gǎng)金管局）发布联(lián)合公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银(yín)行间市场清算所(suǒ)股份有限公司(sī)（以下(xià)简称上海清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以下简称场外(wài)结(jié)算公(gōng)司(sī)）开(kāi)展香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互(hù)换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国(guó)家和地区的境外投资者可通过两地基础设施互联互通参(cān)与内地银行间(jiān)金融衍生品市场(chǎng)。自(zì)联合公告(gào)发布以来(lái)，“互(hù)换通”的各项准(zhǔn)备(bèi)工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为利(lì)率互换产品，报(bào)价、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即互换通报(bào)价商(shāng)）需与外汇交(jiāo)易中(zhōng)心签署报(bào)价商协议，并为上海(hǎi)清算所利(lì)率互换集(jí)中清算业务的清(qīng)算会(huì)员(yuán)或(huò)该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)为符合(hé)人民银行要求并(bìng)完(wán)成内地银(yín)行间债券市场准入备案的(de)境外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心(xīn)开通“北向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投(tóu)资者需同(tóng)时申请(qǐng)成为场外(wài)结(jié)算公司的(de)清(qīng)算会员或(huò)该类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行(xíng)认可的境外电子交易平台互(hù)联提供(gō民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的ng)交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司建立(lì)中央对手方清算(suàn)机构互(hù)联互(hù)通，共(gòng)同(tóng)向境内外投资(zī)者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过“北向互换通(tōng)”开展利率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续(xù)可根据(jù)市场情况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)与场(chǎng)外(wài)结算公司针(zhēn)对双方清算(suàn)所之间(jiān)的风险敞口建(jiàn)立“互(hù)换通(tōng)”资源池。初期(qī)，上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司之间净(jìng)头寸对应的(de)“互换(huàn)通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞口设(shè)定上限(xiàn)不超过人民币(bì)40亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香(xiāng)港证监会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作(zuò)原则和(hé)具(jù)体(tǐ)安排(pái)达成共识，并签署了(le)《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管机构在(zài)债券(quàn)及衍生品市场方(fāng)面(miàn)的监(jiān)管合作安排和联络协商机制，共同维护(hù)“互(hù)换通”的正(zhèng)常(cháng)运行、金融市场稳(wěn)定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算(suàn)公司应当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业(yè)务规则(zé)，加强(qiáng)内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投资者教育和服务，切实(shí)维护投资者合(hé)法权益(yì)。投资者(zhě)应当充(chōng民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的)分了解两地市(shì)场法(fǎ)律法(fǎ)规、业(yè)务(wù)规则和实践操作的(de)差(chà)异(yì)，评(píng)估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资(zī)。

　　市(shì)场各(gè)方应进一步做好准备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”顺利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互换通”的投资者(zhě)可(kě)联系(xì)外汇(huì)交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外结算公司为参与做准备(bèi)。

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