在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告知书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某(mǒu)的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司的违规(guī)行(xín机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息g)为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过追踪资产(机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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