直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

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　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响其独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监(ji泰伯改字文言文翻译及注释，泰伯改字文言文翻译及原文ān)局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播泰伯改字文言文翻译及注释，泰伯改字文言文翻译及原文推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员通过网络(luò)直(zhí)播(bō)等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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