在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会(huì)网站披露的(de)一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5一里地等于多少米 一里地等于多少公里月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专业化(huà)运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投一里地等于多少米 一里地等于多少公里资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性(xìng)行业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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