科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务(wù)造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(s台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思hì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知(zhī)书台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的(de)审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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