近期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建(jiàn单反可以带上飞机吗)设(shè)银行(xíng)启动自律调查，这(zhè)是两天内(nèi)第二(èr)家(jiā)被要求(qiú)自(zì)律调(diào)查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会已对多家金融(róng)机(jī)构启动(dòng)自(zì)律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国建设银行股(gǔ)份有限公(gōng)司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业债(zhài)券融(róng)资需求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会官(guān)网发布信息，针对中国进(jìn)出口银(yín)行(xíng)金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名(míng)。具体来说，交易(yì)商协会通(tōng)过深入调(diào)查发现，大(dà)连银行等(děng)多(duō)家机构存在债(zhài)券代持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中，大(dà)连银行通(tōng)过(guò)做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州银(yín)行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内控执行不(bù)严或流于(yú)形式(shì)，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或(huò)做市等(děng)方式(shì)参与(yǔ)债(zhài)券代持(chí)交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商(shāng)银行(xíng)主承销(xiāo)的多期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离市(shì)场合(hé)理水平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处四平市城市(shì)发展投(tóu)资控股有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光大(dà)证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案(àn)件(jiàn)立案调查(chá)，开展自律(lǜ)调(diào)查和自(zì)律问询103次(cì)，作出各类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人(rén)和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报(bào)的原(yuán)因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文(wén)件(jiàn)约定开(单反可以带上飞机吗kāi)展余额(é)包销，个别债务(wù)融资工具(jù)挤(jǐ)占(zhàn)了(le)其他投资人的正常(cháng)投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序造成了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)表示，做市商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提升做市交易能(néng)力，加强内(nèi)部控(kòng)制(zhì)和(hé)风险管理，确保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金(jīn)融政策监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会将继续贯彻(chè)落实(shí)监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机构(gòu)作为(wèi)债券市场的“看门人(rén)”，对(duì)于(yú)商业银行特别(bié)是国有大行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应的公序(xù)责任，切(qiè)实维(wéi)护(hù)好行业的(de)良性竞争生态。

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