为了让自己(jǐ)的限售股(gǔ)解禁后能(néng)获(huò)得好的(de)回报，上市(shì)公司董事长雇人拉(lā)抬自(zì)家的(de)股票(piào)价格，然后高位(wèi)出货。

　　最近(jìn)，中国证监(jiān)会网站披露了一(yī)则行政处(chù)罚决定书(shū)，引(yǐn)发市场关(guān)注。时为新美(měi)星(xīng)董事长何德平和其配(pèi)偶黄秀芳提供资(zī)金(jīn)，委托蒋维(wéi)对新美星进行“市(shì)值管理(lǐ)”，维持、抬(tái)高公(gōng)司(sī)股价，以便后(hòu)续自己减持获利。蒋维(wéi)跟毛明土、李传武合(hé)谋，控制35个(gè)证券账户，利用资金优势(shì)、持(chí)股优势，连(lián)续集(jí)中交(jiāo)易新美星，影(yǐng)响公司股价，合(hé)计盈(yíng)利4783.56万(wàn)元。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对此操纵证(zhèng)券市(shì)场行为(wèi)，罚没合计9567.12万(wàn)元；还对何德平信息披露(lù)违法违规，给予警告，并(bìng)处以40万元罚款。

　　我(wǒ)们一起(qǐ)来看看，究(jiū)竟(jìng)是怎(zěn)么回(huí)事(shì)。

　　董事长雇人拉抬自家股票

　　多人(rén)合谋操纵股价

　　根据证监会行政处罚决定书披露(lù)的(de)信息，新(xīn)美星董事长、法(fǎ)定代表(biǎo)人、实际控制(zhì)人何德平和他的妻子黄秀芳当时向时任独墅湖文化传播有限公司董事长蒋维，提供(gōng)保证金约3200万元(yuán)，这些钱(qián)部分(fēn)来(lái)自他(tā)们所掌控的上(shàng)海海得(dé)泽广(guǎng)投资管理中心（普通合伙）（简称海得泽广）减持(chí)“新美(měi)星”所得。

　　他们提供资(zī)金的目的是，委托蒋维对(duì)“新美星”进行“市值管理(lǐ)”，维持、抬高“新美(měi)星”股价，以便(biàn)何德平所持“新美星”限售股于2019年4月26日解禁(jìn)后能够获得好的(de)回(huí)报。

　　蒋(jiǎng)维在收到保证金后，即(jí)开(kāi)始(shǐ)利用控制(zhì)的证券(quàn)账户并联合其他市场(chǎng)资(zī)金在二级市场买入并交易“新美(měi)星”，且在后续操作中向黄(huáng)秀芳(fāng)反馈其操作情(qíng)况。

　　据了(le)解，这场操纵股价，蒋维(wéi)还找(zhǎo)了两个帮(bāng)手共同合(hé)谋。他经人介绍(shào)认识(shí)并联合毛明土、李传武共同操(cāo)纵“新美星”；毛明(míng)土、李传武(wǔ)控制(zhì)各自筹得的(de)证券账户(hù)、资金开始与蒋维共同交易(yì)“新美(měi)星(xīng)”；在此期(qī)间，主要由(yóu)蒋(jiǎng)维与毛明土联系，传(chuán)递、沟通各自操(cāo)盘情况，以利于两(liǎng)方交易(yì)决(jué)策(cè)，更好地共同抬(tái)高(gāo)“新美星”股价。

　　根(gēn)据监管披露的信息，2018年(nián)9月26日(rì)至2019年6月26日(rì)，蒋维联合毛明土、李传武控(kòng)制“俞某华”等35个证券账户（简称账户组(zǔ)），交(jiāo)易“新美(měi)星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新(xīn)美星”股价上涨33.11％，偏(piān)离同期创业板综指26.09个百分(fēn)点，偏离同(tóng)期行业指(zhǐ)数25.95个百(bǎi)分(fēn)点。账户组累计买入4583.44万股，买入成交金额(é)5.82亿元(yuán)，对应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成交金额6.30亿元。

　　经测算(suàn)，在此期间，何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传(chuán)武合(hé)谋，利用资金优势、持股优势，连(lián)续集中交(jiāo)易“新美星(xīng)”，影响(xiǎng)股票交(jiāo)易价格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗

　　操纵35个账户拉(lā)抬股价、集中出货

　　违法获利近4800万元

　　我们具体(tǐ)来看(kàn)看(kàn)，蒋(jiǎng)维联合(hé)毛明土、李传(chuán)武(wǔ)，控制35个(gè)证券(quàn)账(zhàng)户（简(jiǎn)称账户(hù)组），是怎么(me)拉高“新美星”股价，然(rán)后(hòu)出货，违法获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组连续集(jí)中交易(yì)“新(xīn)美星(xīng)”，申(shēn)买量占(zhàn)市场申(shēn)买量比例超(chāo)20％的交易日有(yǒu)19天，峰值达(dá)到42.61％；申卖量占市场申卖量比(bǐ)例超20％的(de)交(jiāo)易日有11天，峰值达到37.66％。账户组持股总数占总(zǒng)股(gǔ)本比例自2019年(nián)3月5日开(kāi)始超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持流通(tōng)股达到峰值，占流通股本的比例24.74％，持股占总股本的比(bǐ)例(lì)8.13％。账户组具备资金优势(shì)和(hé)持股优势。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月26日开(kāi)始，账户组持续(xù)大量买入“新美(měi)星”，当(dāng)日申买(mǎi)排(pái)名第一，竞价买入成交(jiāo)排名第一，至2019年2月28日期末(mò)持股量(liàng)为期初持股量(liàng)38.71倍，持股量显著增加(jiā)。在此期间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离同(tóng)期创业板综指3.33个百分点，偏离(lí)同期行业指数（882003.WI，下(xià)同）5.53个(gè)百分(fēn)点(diǎn)。

　　第二阶段，2019年3月(yuè)1日至2019年4月3日，账户组集中(zhōng)拉抬“新(xīn)美星”，期(qī)末持股量较期初增加124.23％，持股量涨幅(fú)较(jiào)大。

　　其(qí)中，账户组有两段典型的(de)拉抬期(qī)间：2019年3月1日至3月6日，以不低于(yú)卖一价或(huò)市价申买3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对应成交股数（不含对(duì)倒）3,555,817股(gǔ)，占同期市场(chǎng)成交量22.78％；2019年3月18日(rì)至3月22日，以不低于卖一价或市价申买2,950,300股(gǔ)，占账户组(zǔ)同期申买量41.33％，对应成交(jiāo)股数(shù)（不含对(duì)倒）为2,803,665股(gǔ)，占同期市(shì)场成交量(liàng)22.20％。2019年3月1日至4月3日期(qī)间，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏离同期创业板综指21.32个百分点，偏离同期(qī)行业指(zhǐ)数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖出“新美(měi)星”。在此(cǐ)期间，“新美星”股(gǔ)价下(xià)跌13.36％，偏(piān)离同(tóng)期创业板综指1.55个(gè)百分点(diǎn)，偏(piān)离同(tóng)期(qī)行(xíng)业指数1.03个(gè)百分(fēn)点。

　　此(cǐ)外，操纵(zòng)期(qī)间，涉案账户组还多次实施盘(pán)中拉抬和对倒，并反向卖出获(huò)利的行(xíng)为。经(jīng)测算，扣除(chú)佣金和相关税(shuì)费(fèi)，账(zhàng)户组(zǔ)盈利4783.56万元。

　　辩称(chēng)是委托(tuō)理财、而非操(cāo)纵股价

　　证监会不予采纳，罚(fá)没(méi)近亿元

　　关(guān)于操纵股价，何德(dé)平、黄秀芳及其(qí)代理人提出多(duō)点申诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没(méi)有(yǒu)操纵动(dòng)机。

　　第(dì)二，在案证(zhèng)据不足(zú)以证明蒋维受何德平(píng)或黄(huáng)秀(xiù)芳委(wěi)托(tuō)，联(lián)合他人操纵股价，一是(shì)“市值管理”不等同于(yú)“操纵证券市场”；二是黄秀(xiù)芳与蒋维(wéi)系委托理财关(guān)系，而非操纵股价；三(sān)是(shì)蒋维(wéi)没有(yǒu)将(jiāng)其与(yǔ)毛明土(tǔ)、李传武等人讨论交易新美星的情况告知(zhī)黄秀芳(fāng)或何德平，涉案股东名册并非黄(huáng)秀(xiù)芳向蒋维提供，蒋维也没有向黄秀芳反馈(kuì)过股东(dōng)名册(cè)；四(sì)是蒋(jiǎng)维没(méi)有与(yǔ)毛明《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗土、李传武就各自账户交易新美星的盈(yíng)亏分配进行约定；五是蒋维(wéi)账户组利益与何德平、黄(huáng)秀芳利益并不一致(zhì)，何(hé)德平(píng)、黄(huáng)秀芳不能控(kòng)制(zhì)蒋维账户组，蒋维获得黄秀芳资(zī)金后部分用于偿还债务，部分(fēn)用于非法活动，属于欺(qī)诈或(huò)诈(zhà)骗。

　　第三(sān)，黄(huáng)秀芳(fāng)不应对毛明土(tǔ)账户组、李传武账(zhàng)户组(zǔ)交易行为承担(dān)责任。

　　第四，部分账(zhàng)户不受蒋维、毛明(míng)土、李传(chuán)武控制。

　　第五，不认(rèn)可黄秀芳2020年11月25日(rì)询问笔(bǐ)录(lù)的合法性及真实性。

　　第六，何(hé)德平(píng)对黄秀芳向(xiàng)蒋(jiǎng)维(wéi)提(tí)供(gōng)款项不知情、未参与(yǔ)，且何德平(píng)与黄秀芳系(xì)独立法律(lǜ)主体(tǐ)，即便夫妻或一(yī)致行(xíng)动人中一方(fāng)存在不当行为，不应推(tuī)定或认(rèn)定另一方承担(dān)责任。

　　另外(wài)，蒋维、毛明(míng)土、李传武，及他们的代理(lǐ)人也就是否(fǒu)合谋、部分账户的(de)控制关系(xì)、委托理财关系(xì)等提出了申诉意见。

　　对此，证(zhèng)监(jiān)会回应，经复核，对当事人(rén)及其代理人的主要(yào)陈述意(yì)见不予采(cǎi)纳(nà)。

　　证监会表示，本案为多个主体参与、多个环节实施、环环相扣(kòu)、锁链式的上下游(yóu)衔接、合作，共(gòng)同完成的操纵行为。在案证据可(kě)以证明(míng)，何德平、黄秀(xiù)芳向蒋(jiǎng)维(wéi)提供资金作为保证金，委托其(qí)通过二级市(shì)场交易影(yǐng)响新美星股价，蒋维会向黄秀芳反馈交易情况；何德平知(zhī)悉并(bìng)参与了本案行(xíng)为(wèi)；上述行为的实质是操纵股价，并非合法理财。在案证据(jù)可以证明，蒋维、毛明土、李传(chuán)武有共同影响“新美星”股价的意图(tú)和目标，共(gòng)同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联合影响股价的行动，属(shǔ)于共同(tóng)操纵行为。

　　关于(yú)违法期间和责(zé)任(rèn)承担，证监会表(biǎo)示，由于2018年9月26日至2019年(nián)2月(yuè)14日(rì)期间(jiān)蒋维控制的(de)账户交(jiāo)易(yì)“新(xīn)美星”客观上为后(hòu)续的合谋操纵起到(dào)一定程度锁仓(cāng)的(de)作用，并且根据蒋维(wéi)笔录，毛(máo)明土知道(dào)蒋维和上市公(gōng)司的合(hé)作，知道蒋维已经有一(yī)定(dìng)底(dǐ)仓，才愿意买入“新美星”，因此(cǐ)毛明土和李传(chuán)武(wǔ)的违法期间与蒋维、黄秀芳(fāng)、何德平一(yī)致。在此基础上，在认定及处罚时将合谋(móu)各方(fāng)视为一个整体，不区(qū)别(bié)对待(dài)各方账(zhàng)户(hù)组。

　　证监会(huì)认为，何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土、李传武上(shàng)述(shù)行为违(wéi)反了2005年《证券法》第七十七条第一项规定，构成2005年《证券(quàn)法》第二(èr)百零(líng)三条(tiáo)所述的操纵(zòng)证券(quàn)市场行为。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证监会决定：就(jiù)操纵证券市场行为，对(duì)何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)没收违法所(suǒ)得4783.56万元，并处(chù)以4783.56万元罚款，其中，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万(wàn)元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)分别罚款59《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗7.94万(wàn)元。

　　董事长信息(xī)披露违法

　　被予以警告并罚(fá)款

　　另外(wài)，关于何(hé)德平信(xìn)息披露违法的相(xiāng)关情况，行政处罚决(jué)定书披露，在新美星(xīng)2016年4月上市前，海得泽广代何德平(píng)、黄秀(xiù)芳夫妇持有公司80万股股份(fèn)，占新美星上市时总股本的1％。上市后，该部分(fēn)股票(piào)继续由海得(dé)泽广代持，海得泽广(guǎng)自2017年12月19日(rì)开始减持“新美星”股票，至(zhì)2018年12月27日减(jiǎn)持完毕。

　　关于何德平(píng)信息(xī)披露违法，何德(dé)平、黄秀芳及其(qí)代理(lǐ)人(rén)提出：第一(yī)，海得(dé)泽广与何(hé)德平(píng)、黄秀芳二人不存在代持，涉案股份(fèn)系海(hǎi)得泽广为兰(lán)某(mǒu)代持，股份(fèn)减持决策由海得(dé)泽广和兰某作(zuò)出，海得泽广将(jiāng)减持所得汇入(rù)黄秀芳指定(dìng)账户(hù)的原因系兰某向黄秀芳归还借款本息。第(dì)二(èr)，涉(shè)案股(gǔ)份(fèn)仅为1％，不具有重大性，不(bù)对投资(zī)者决(jué)策产生重大影响(xiǎng)，情节轻微。第三，即便认定代持成立(lì)，何德平对(duì)借(jiè)款(kuǎn)、还款等事项，不参与(yǔ)、不(bù)知情(qíng)，没有主(zhǔ)观过错(cuò)，不应(yīng)受到(dào)处罚。综上，请(qǐng)求不予处罚。

　　对此，证监会回(huí)应，根据黄秀芳、兰(lán)某等询问笔录(lù)、海得泽广交(jiāo)易流水、资金流(liú)水(shuǐ)及(jí)相关银行(xíng)账户流(liú)水，结合何德平、黄秀芳的(de)配(pèi)偶关系，代持资金和减(jiǎn)持(chí)所得系(xì)家庭共同财(cái)产，可以认定(dìng)海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀芳(fāng)持有新美星股票(piào)。当事人所提(tí)相关理(lǐ)由不具有(yǒu)事实和法律依(yī)据，不予采纳。

　　证监会表示(shì)，何德平作为(wèi)上市公司实际控制(zhì)人，未如实告知上(shàng)市公司上(shàng)述持股情况，导致新美星在相关公告(gào)中均未披(pī)露相关情况，导致新(xīn)美(měi)星违反2005年《证券法(fǎ)》第六十三条规(guī)定，何德(dé)平(píng)的行为构成2005年《证(zhèng)券法》第一百(bǎi)九(jiǔ)十三条第三款规定的情(qíng)形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就(jiù)信息披露(lù)违法(fǎ)行(xíng)为，对何德平给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以40万元罚款。

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