昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向(xi成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区àng)社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草(成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一(yī)致、安全(quán)保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管要(yào)求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业(yè)务(wù)审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次(cì)是(shì)证券期(qī)货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务(wù)退出(chū)与(yǔ)资(zī)源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)有关服(fú)务的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机(jī)托管资源进行区分，对主机(jī成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区)交(jiāo)易(yì)托管资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相(xiāng)关(guān)专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的一(yī)般(bān)要求(qiú)作出规定。从(cóng)能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)（以下(xià)简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确(què)保自身(shēn)能力(lì)可以保障客户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机(jī)构的信息系(xì)统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派(pài)出机(jī)构结(jié)合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易所及(jí)证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所违反本(běn)规定，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有(yǒu)关(guān)报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)可以对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施，对(duì)有关高级管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券(quàn)期(qī)货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构(gòu)可以依(yī)照《证券期货(huò)业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委(wěi)监察调(diào)查(chá)。

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