金融界4月(yuè)21日(rì)消息10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机(jī)关处(chù)理，推动案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码g>

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金(jīn)数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依(yī)规(guī)决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等情形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道(dà10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码o)德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。