昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信(xìn)息(xī)系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的(de)安全管理要求，明确(què)了(le)证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全(quán)的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注重有关规定(dìng)落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期(qī)货行业(yè)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活(huó)动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等(děng)资源(yuán)，部(bù)署在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期货(huò)交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)有关(guān)要求(qiú)。主要(yào)包括：要(yào)求证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)实施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延，建设当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛运维要求不(bù)得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中(zhōng)三级(jí)系统(tǒng)的(de当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛)受托方要(yào)求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退出与资(zī)源再分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实施专区(qū)管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机(jī)构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障客(kè)户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提(tí)到，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机构部署客(kè)户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人(rén)员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金投入(rù)、客户需求等(děng)方(fāng)面(miàn)充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择(zé)服务客(kè)户，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构(gòu)的(de)信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构结合(hé)法定职责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规(guī)定(dìng)相(xiāng)应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关(guān)高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组、浙江(jiāng)省(shěng)纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监(jiān)察调查。

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