金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格(gé)投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中(zhōng)发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗解决(jué)紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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