金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上(shàng)市公司(sī)及其相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的(de)证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机(jī)构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在(z可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思ài)紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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