金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责(zé)任人员进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规(g10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码uī)风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领域(yù)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了(le)当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额(é)的确(què)定需要(yào)综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规(guī)定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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