为了让自己的限售(shòu)股解禁(jìn)后能获(huò)得好的回报(bào)，上市公司董事长雇人拉抬自家的股票(piào)价格，然(rán)后(hòu)高位出(chū)货。

　　最(zuì)近，中国证监会网站(zhàn)披露了一则行政处罚决定书，引发市场(chǎng)关注。时(shí)为新美(měi)星董事长何德平和(hé)其配偶黄(huáng)秀芳提(tí)供资金，委托(tuō)蒋维对新美星进(jìn)行“市(shì)值(zhí)管(guǎn)理”，维持、抬高公司股价，以便后(hòu)续(xù)自(zì)己减持获利。蒋维跟毛明土、李(lǐ)传武合谋(móu)，控制35个证券账户，利用(yòng)资金优势、持股优势，连(lián)续集中交易新美星，影(yǐng)响(xiǎng)公司股(gǔ)价(jià)，合(hé)计盈利4783.56万(wàn)元。

　　最终，证(zhèng)监会对此操纵(zòng)证券市(shì)场行为，罚没合计9567.12万元；还对何德平信息披露违法违规，给予警告，并(bìng)处(chù)以40万元罚款。

　　我(wǒ)们一起(qǐ)来看看，究竟是怎么(me)回事。

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　　董事(shì)长雇人拉抬自家股票

　　多(duō)人合(hé)谋(móu)操纵(zòng)股价

　　根(gēn)据证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)披露的信息，新(xīn)美星(xīng)董事长、法定代表人、实(shí)际控制人何德平和他的妻子黄秀芳当(dāng)时向时任独墅湖文化(huà)传播有(yǒu)限公司董事长(zhǎng)蒋维(wéi)，提供保(bǎo)证(zhèng)金约3200万元，这些钱部分来自他们所(suǒ)掌控(kòng)的上(shàng)海海得(dé)泽广投资管理中心（普(pǔ)通(tōng)合伙）（简称海得泽广）减持“新(xīn)美星(xīng)”所得。

　　他们提(tí)供资金的目的是，委托蒋(jiǎng)维对“新美星”进行“市值管理”，维持(chí)、抬高“新美(měi)星”股价，以便(biàn)何德平所持(chí)“新(xīn)美星”限(xiàn)售(shòu)股于2019年4月26日解禁后能够获得好(hǎo)的回报(bào)。

　　蒋(jiǎng)维在收(shōu)到保证(zhèng)金后，即开(kāi)始(shǐ)利用控(kòng)制的证券(quàn)账户并联合其他市场资(zī)金在二级市场买入(rù)并交易“新美(měi)星”，且在(zài)后(hòu)续操作(zuò)中(zhōng)向黄秀芳反馈其操作情(qíng)况。

　　据了解，这场操纵(zòng)股价，蒋维还找了两个帮手共同合谋。他经人介绍认识(shí)并联(lián)合毛明土、李传武共同操纵“新美(měi)星”；毛明土(tǔ)、李传武控(kòng)制各(gè)自筹(chóu)得(dé)的证券账(zhàng)户(hù)、资(zī)金开始与蒋维共同(tóng)交易“新(xīn)美星”；在此期(qī)间，主要由蒋维与(yǔ)毛明土(tǔ)联(lián)系(xì)，传(chuán)递、沟通(tōng)各自操盘情(qíng)况，以利(lì)于两(liǎng)方(fāng)交易(yì)决策(cè)，更好地共同抬高(gāo)“新美星”股价(jià)。

　　根据监管披露的信息(xī)，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，蒋(jiǎng)维联合毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武控制“俞(yú)某华”等(děng)35个证券账户（简称账户组），交(jiāo)易“新美(měi)星(xīng)”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新(xīn)美星(xīng)”股价上涨33.11％，偏离同期创业(yè)板综指26.09个百分点(diǎn)，偏(piān)离(lí)同期行业指数(shù)25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万(wàn)股，买入(rù)成交金额(é)5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出成交金额6.30亿元。

　　经测算，在(zài)此(cǐ)期(qī)间，何德平、黄(huáng)秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武合谋，利(lì)用(yòng)资金优势、持股优势，连续(xù)集中交(jiāo)易“新美星”，影(yǐng)响(xiǎng)股票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户(hù)拉抬股价、集中出(chū)货

　　违法获利近4800万元

　　我们具体来(lái)看看，蒋维联合毛明土、李传(chuán)武，控制35个证券账户（简(jiǎn)称(chēng)账(zhàng)户组），是怎(zěn)么(me)拉高“新美星”股(gǔ)价，然后(hòu)出货(huò)，违法(fǎ)获利的。

　　总体来看(kàn)，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，账户组(zǔ)连续集(jí)中(zhōng)交易“新美(měi)星”，申买量占市场申买量(liàng)比例(lì)超20％的(de)交易日有19天，峰值达到42.61％；申卖(mài)量占市场(chǎng)申(shēn)卖量(liàng)比例超(chāo)20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账户组(zǔ)持(chí)股总(zǒng)数(shù)占总股本(běn)比例(lì)自2019年3月5日开始(shǐ)超(chāo)过5％，持续至2019年4月8日，2019年(nián)3月29日(rì)持流给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么通股达(dá)到峰值，占流通股(gǔ)本的比例24.74％，持股占(zhàn)总股(gǔ)本(běn)的比例8.13％。账户(hù)组具备资(zī)金(jīn)优(yōu)势和持股优势(shì)。

　　具体来说(shuō)，第一阶段，2018年(nián)9月26日开始(shǐ)，账户组(zǔ)持续大量买入“新美星”，当日申买排名第一(yī)，竞价(jià)买入(rù)成交排名(míng)第一，至2019年2月28日(rì)期末持(chí)股量为期(qī)初持股量38.71倍(bèi)，持股量显(xiǎn)著(zhù)增加。在此期(qī)间(jiān)，“新(xīn)美星(xīng)”股价累计上(shàng)涨12.57％，偏离同期创(chuàng)业板综指3.33个百分点，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分(fēn)点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账(zhàng)户组集中拉抬“新美星”，期末持股(gǔ)量较期初增加124.23％，持股(gǔ)量(liàng)涨幅较大。

　　其中，账户组有两(liǎng)段典(diǎn)型(xíng)的拉(lā)抬期(qī)间：2019年3月1日至3月(yuè)6日，以(yǐ)不低于卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组同(tóng)期申买(mǎi)量68.11％，对应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同期市场(chǎng)成交量22.78％；2019年(nián)3月18日至(zhì)3月22日(rì)，以不低(dī)于卖一价或市(shì)价(jià)申(shēn)买2,950,300股，占(zhàn)账户组同期申买量41.33％，对(duì)应成交股数（不含对倒）为2,803,665股(gǔ)，占(zhàn)同期(qī)市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日(rì)期(qī)间，“新(xīn)美星(xīng)”股价累计(jì)上涨36.46％，偏离同(tóng)期(qī)创业(yè)板综指21.32个百分点，偏(piān)离同期(qī)行业指数22.28个百分点。

　　第三(sān)阶段，2019年4月4日至6月(yuè)26日(rì)，账户组集中(zhōng)卖出“新美星”。在此(cǐ)期间，“新(xīn)美星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板(bǎn)综指(zhǐ)1.55个(gè)百分(fēn)点，偏离同(tóng)期行业指数1.03个(gè)百(bǎi)分给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么点(diǎn)。

　　此外，操(cāo)纵(zòng)期间(jiān)，涉案(àn)账户(hù)组还多次实施(shī)盘中拉抬和对(duì)倒，并(bìng)反向卖出获利的行为。经测算(suàn)，扣除佣(yōng)金和(hé)相关税费，账户(hù)组(zǔ)盈利4783.56万元。

　　辩称是(shì)委托(tuō)理(lǐ)财(cái)、而非操纵股价

　　证监会不(bù)予采纳，罚没近亿元(yuán)

　　关(guān)于操纵股价，何(hé)德(dé)平、黄秀芳及其(qí)代理人提出多点申(shēn)诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没有(yǒu)操纵动机。

　　第二，在案证(zhèng)据(jù)不足(zú)以(yǐ)证明(míng)蒋维(wéi)受何德(dé)平(píng)或黄秀(xiù)芳委托，联(lián)合他人操纵股价，一是(shì)“市值管理”不(bù)等同于“操纵证券市场”；二是黄秀(xiù)芳与蒋维系委托理财关系，而非操纵股价(jià)；三是(shì)蒋维(wéi)没(méi)有将(jiāng)其与毛(máo)明土、李传武等人讨论(lùn)交易新美星的情况告(gào)知(zhī)黄秀芳或何德(dé)平(píng)，涉案股东名册(cè)并非黄秀(xiù)芳向(xiàng)蒋维(wéi)提供，蒋维也没(méi)有(yǒu)向黄秀芳反(fǎn)馈(kuì)过股(gǔ)东名册(cè)；四是蒋维没(méi)有与(yǔ)毛明土、李传武就各自账(zhàng)户交易新(xīn)美星的(de)盈亏分配进行约定；五是蒋维账户组(zǔ)利益(yì)与何德(dé)平、黄秀芳利(lì)益并不(bù)一致，何德(dé)平(píng)、黄秀芳不能控制蒋维账(zhàng)户组，蒋(jiǎng)维(wéi)获得黄秀芳资金后部分用于偿还债务，部分用于(yú)非法活(huó)动，属(shǔ)于欺(qī)诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛明土账户组、李传武账户组交(jiāo)易行为承(chéng)担责任。

　　第四(sì)，部分账户不受蒋维、毛明土、李传武控制(zhì)。

　　第五，不认可(kě)黄秀芳2020年11月25日询问笔(bǐ)录的合法性及真实性(xìng)。

　　第(dì)六，何德平对黄秀(xiù)芳向(xiàng)蒋维(wéi)提供款项不(bù)知(zhī)情、未参与，且何德(dé)平与黄秀芳系独立法(fǎ)律主体，即便夫妻或一致行动人中一方存(cún)在(zài)不当(dāng)行(xíng)为，不应推定或认定另一方承担责任(rèn)。

　　另(lìng)外，蒋维(wéi)、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武，及他们(men)的代(dài)理人也就是否合(hé)谋、部分账户的(de)控制关系、委托(tuō)理财(cái)关系(xì)等(děng)提出了申诉意见(jiàn)。

　　对此，证监会(huì)回应，经复(fù)核，对当(dāng)事(shì)人及其代理(lǐ)人的主要陈(chén)述意见不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，本案为多个(gè)主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)与、多个环节实(shí)施、环环相(xiāng)扣、锁链式的上下游衔接(jiē)、合作，共同完成(chéng)的操纵行为。在案证(zhèng)据可以证明，何(hé)德平、黄秀芳向蒋维提供资金作(zuò)为保证金，委(wěi)托其(qí)通过二级市(shì)场交易影(yǐng)响(xiǎng)新美(měi)星股价(jià)，蒋维会向黄秀芳反馈交易(yì)情况；何德平知悉并参与了本案行为；上述(shù)行为的实(shí)质(zhì)是操(cāo)纵股价(jià)，并非合法理财(cái)。在案证(zhèng)据(jù)可以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影(yǐng)响“新(xīn)美星(xīng)”股(gǔ)价的意图和目标(biāo)，共同商议、谋划操(cāo)盘、拉(lā)抬股(gǔ)价，并且采(cǎi)取了(le)联合影响(xiǎng)股价的行动，属(shǔ)于共同操纵行为。

　　关于违法(fǎ)期间和责任承(chéng)担，证(zhèng)监(jiān)会(huì)表示，由于2018年9月26日至2019年2月(yuè)14日期间蒋维控(kòng)制(zhì)的账户(hù)交易(yì)“新美星”客观上为后(hòu)续(xù)的(de)合谋操纵起到(dào)一定(dìng)程度锁仓的作用(yòng)，并且根据蒋维笔(bǐ)录，毛明土知道(dào)蒋维和上市公司的合作，知道(dào)蒋维已经有(yǒu)一(yī)定底仓，才愿意买入“新美星”，因此毛(máo)明(míng)土和李(lǐ)传(chuán)武的违法(fǎ)期(qī)间与蒋维、黄秀芳、何德平一致(zhì)。在此基础上，在认定及处罚时将合谋(móu)各方视(shì)为一个整体，不区(qū)别对待各(gè)方账户(hù)组。

　　证监会认(rèn)为(wèi)，何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武上(shàng)述行为违反了(le)2005年《证(zhèng)券法》第七十(shí)七条第一项规定，构(gòu)成(chéng)2005年《证券法》第二百零三(sān)条所述(shù)的操纵证券市场行(xíng)为。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证监会决定：就操纵证券(quàn)市场行(xíng)为，对何德(dé)平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)没收违法所(suǒ)得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款(kuǎn)，其中，对何(hé)德平(píng)、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋(jiǎng)维(wéi)罚款1195.89万元，对毛明(míng)土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露(lù)违法

　　被予以警(jǐng)告(gào)并罚(fá)款

　　另外，关于何德平信息披露违法(fǎ)的(de)相关情况，行政处罚决定书披露，在(zài)新美星2016年4月上(shàng)市前，海得泽广代何德平(píng)、黄秀芳夫妇持有公司80万股股(gǔ)份，占新美星上市时总(zǒng)股本的(de)1％。上市(shì)后(hòu)，该部分股票继续由海得(dé)泽广代持，海(hǎi)得(dé)泽广自2017年12月19日开(kāi)始减持“新美星”股票，至2018年12月27日减持完(wán)毕。

　　关于(yú)何德平信息披露违法，何德平、黄(huáng)秀芳及其(qí)代理(lǐ)人提出：第一，海得(dé)泽广与何德平(píng)、黄秀芳二(èr)人不存在代持，涉案股份系(xì)海得泽广为兰(lán)某代持，股份减持决策(cè)由海(hǎi)得泽广和兰某作出，海得泽广将减持所得(dé)汇入黄(huáng)秀芳指定(dìng)账户(hù)的(de)原因系兰(lán)某向黄秀芳归还借款本息。第(dì)二，涉案(àn)股份仅为(wèi)1％，不具有(yǒu)重大(dà)性，不对投资者决(jué)策(cè)产生重大影响，情节轻微(wēi)。第三，即便认定(dìng)代持成立，何德平对借款、还款等事(shì)项，不参(cān)与(yǔ)、不知情，没有主观过错，不应受(shòu)到处罚(fá)。综上，请(qǐng)求不予处罚。

　　对(duì)此，证监会回(huí)应，根据黄秀(xiù)芳、兰某等询问笔录、海得泽广(guǎng)交易流水(shuǐ)、资金流水及相(xiāng)关银行账户流水(shuǐ)，结(jié)合何(hé)德平(píng)、黄(huáng)秀芳的配偶关系，代持(chí)资金和减持所得系家庭(tíng)共(gòng)同财产，可以认定海得(dé)泽广(guǎng)代何德(dé)平、黄(huáng)秀芳持有新美星(xīng)股票。当事人所(suǒ)提(tí)相(xiāng)关理由(yóu)不具有事实和法律依据，不予(yǔ)采纳。

　　证(zhèng)监会表(biǎo)示，何(hé)德平作为(wèi)上市公司实际控(kòng)制(zhì)人，未如实(shí)告知(zhī)上(shàng)市公司(sī)上述持股情(qíng)况，导致新美星在(zài)相关公(gōng)告中均未披露相关情(qíng)况，导致(zhì)新美星违反2005年《证(zhèng)券法》第六十三条(tiáo)规定，何德(dé)平的行为构成2005年(nián)《证券法》第一(yī)百九十三条第三款规定的情形。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规(guī)定，证(zhèng)监会决(jué)定：就信息披露违法行为，对何德平给予警告，并处以(yǐ)40万元罚(fá)款。

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