直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员(yuá马美如简介n)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称马美如简介，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也(y马美如简介ě)达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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