零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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