科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟入等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(t冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟óu)资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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