金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法(fǎ)及(jí)时(shí)移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适(shì)格(gé)投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报(bào)告的(de)或者法律(lǜ)意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失(shī)意愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证唐家三少娶了年轻女学生，唐家三少娶了年轻女学生是真的吗券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查(chá)的当事(shì)人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投唐家三少娶了年轻女学生，唐家三少娶了年轻女学生是真的吗(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北(běi)京市康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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