科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会(huì)下(xià)发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意(yì)见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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