科(kē)创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也(yě)进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。<前肖是指哪几个生肖/p>

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终止上市(shì)的(de)决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发(fā)布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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