科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告(gào)称，关注到(dào)上海金(jīn)融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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