在(zài)“扶(fú)优限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别投资(zī)者的风(fēng)险识别能(néng)力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Ceda放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉r Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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