金融界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即(jí)将正式启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互(hù)联(lián)互(hù)通合作。北向(xiàng)互换(huàn)通下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部(bù)境外(wài)投(tóu)资(zī)者通过北(běi)向互换通开展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净额每日不(bù)超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适(shì)时(shí)调整额度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理局即将正式(shì)启动香港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作(zuò)

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍(yǎn)生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简(jiǎn)称人民银(yín)行）、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务(wù)监察委员会（以(yǐ)下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心(xīn)（全(quán)国(guó)银行(xíng)间(jiān)同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交(jiāo)易中心(xīn)）、银行间(jiān)市场(chǎng)清(qīng)算(suàn)所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场外结(jié)算(suàn)有限公司（以下简称场外结算公(gōng)司）开展香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他国家(jiā)和(hé)地区(qū)的境外投资者可通过两地基(jī)础设施互联互通参与内(nèi)地银行间(jiān)金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺(shùn)利推出(chū)，现就(jiù)有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关交易及结(jié)算安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易(yì)品(pǐn)种为利率互(hù)换产(chǎn)品，报(bào)价、交易及结(jié)算币种为人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)境内投(tóu)资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署报价(jià)商协议，并(bìng)为上海清算所利率互换集(jí)中清算业务的(de)清算会员或该类(lèi)会(huì)员的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者为符合人民银行要求并完(wán)成内地银行间债券市场(chǎng)准入备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为场外结算公司的清算会员或该类会员的(de)清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交(jiāo)易中心与人民(mín)银行认可的境(jìng)外(wài)电子交易平台互联提供交(jiāo)易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司建(jiàn)立中(zhōng)央对手方清算机构互联(lián)互通，共(gòng)同向境(jìng)内外投资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全(quán)部境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司针对双(shuāng)方清(qīng)算所之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海清算(suàn)所与场外(wài)结算公(gōng)司之间净(jìng)头寸对(duì)应的“互换通(tōng)”资(zī)源池(chí)风险敞口设定(dìng)上限不超过人民(mín)币40亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民(mín)银行、香港(gǎng)证监会和香港金(jīn)管局已就“互(hù)换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和(hé)具体安排达成共识(shí)，并签署了《关(guān)于内地-香港债(zhài)券及衍生(shēng)品市场相关(寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册guān)事宜的(de)谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构在债券(quàn)及衍生(shēng)品市(s寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册hì)场方面的监管合作安(ān)排和(hé)联络协商机(jī)制，共同(tóng)维(wéi)护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和场外结(jié)算公司应当依法履行(xíng)“互换(huàn)通”下的各项职责(zé)，组织市场各(gè)方(fāng)有(yǒu)序开展“北向互换通”业(yè)务。清(qīng)算会(huì)员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定(dìng)及业(yè)务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风(fēng)险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合(hé)法权益。投资(zī)者应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操作的(de)差异(yì)，评(píng)估和控制(zhì)风险，理性(xìng)开展相关(guān)投资(zī)。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资者可联系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结(jié)算公司为参与(yǔ)做准备。

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