在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查(chá)，深(sh吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗ēn)圳雪杉基(jī)金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理人专吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投(tóu)资(zī)者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的(de)下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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