科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对(duì)外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市(shì)整(zhěng)理期(qī)义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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