直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留(liú)言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。一寸多少厘米公分 一寸是几个手指>

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(d一寸多少厘米公分 一寸是几个手指òng)信(xìn)息，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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