零(líng)容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集(jí)资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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