零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好rong>

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。