昨日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运行发挥(huī)了重(zhòng)要(yào)作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场的不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸(tū)显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业(yè)务(wù)活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提(tí)出(chū)完(wán)善(shàn)的监管要求，并要求其他类(lèi)型的(de)参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底(dǐ)线(xiàn)。安全运(yùn)行(xíng)是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安(ān)全(quán)的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注重有关规定落地过程(chéng)中的可(kě)操作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提(tí)供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的(de)信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期货交(家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设运(yùn)维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再(zài)分配(pèi)等方(fāng)面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券期货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗机(jī)交易托管资(zī)源部署客户(hù)提供的(de)软件或硬件设(shè)施(shī)（以(yǐ)下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务(wù)客户(hù)，家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗确(què)保自身能(néng)力可(kě)以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)的安全(quán)运行，并将不(bù)同(tóng)客户的(de)信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告(gào)义(yì)务，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构实(shí)施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本(běn)规定，或(huò)者(zhě)在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批(pī)评、撤职等(děng)行政处(chù)分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对(duì)有(yǒu)关机构(gòu)和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委(wěi)消(xiāo)息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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