在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务(wù)活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者(zhě)披露(lù)可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng无法企及是什么意思，不可企及是什么意思)理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除无法企及是什么意思，不可企及是什么意思无法企及是什么意思，不可企及是什么意思此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和(hé)内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的(de)新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 无法企及是什么意思，不可企及是什么意思