金融(róng)界5月(yuè)5日消息 央行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合作(zuò)。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外(wài)投(tóu)资者通过(guò)北向互换通开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情况适时(shí)调整额(é)度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内地与香港(gǎng)金融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融(róng)开放(fàng)格局，2022年7月姜子牙活了多少岁4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称人民(mín)银行(xíng)）、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期货事务(wù)监察委(wěi)员会(huì)（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)金(jīn)管局(jú)）发布(bù)联合公告，同(tóng)意中国外汇交易(yì)中心（全国银行(xíng)间同(tóng)业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开(kāi)展香港与(yǔ)内地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通(tōng)“北(běi)向互换(huàn)通”，香(xiāng)港及(jí)其他国家和地区的境外投资者(zhě)可(kě)通过两地基础设施互联(lián)互通参与(yǔ)内(nèi)地银行间(jiān)金融(róng)衍生品市场(chǎng)。自联合(hé)公告发布以来，“互换(huàn)通”的(de)各(gè)项准(zhǔn)备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于“北向互(hù)换通”的(de)顺利推出，现就有(yǒu)关(guān)事(shì)宜说明如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种： <姜子牙活了多少岁/p>

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种为(wèi)利率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价(jià)商(shāng)协(xié)议，并(bìng)为上海清算所(suǒ)利率(lǜ)互换集中清算业(yè)务的(de)清算会员或该类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投资者(zhě)为(wèi)符合人民银行要求(qiú)并完成内地(dì)银行间债(zhài)券市场准入备案的境(jìng)外机构投资者，并经外(wài)汇交易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限(xiàn)的境(jìng)外投资(zī)者需(xū)同时申请成为(wèi)场外结算公司(sī)的清算会(huì)员(yuán)或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民(mín)银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建立中央对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外投资者(zhě)提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初(chū)期，全部境外(wài)投资者通过(guò)“北向互换(huàn)通”开展(zhǎn)利(lì)率互换交易(yì)在轧差(chà)后的名义本金(jīn)净额每(měi)日不超(chāo)过(guò)人(rén)民币200亿元，后(hòu)续(xù)可(kě)根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上海清算(suàn)所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司针对(duì)双方清算所之间的(de)风险敞口(kǒu)建立(lì)“互换通”资(zī)源池。初期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)之间净(jìng)头寸对(duì)应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定上(shàng)限(xiàn)不超过人民(mín)币40亿(yì)元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　二(èr)、人民银行、香港(gǎng)证监(jiān)会(huì)和香(xiāng)港金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原(yuán)则和具体(tǐ)安排(pái姜子牙活了多少岁)达成(chéng)共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事(shì)宜的谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健全了(le)两地监管机构在债券及衍生(shēng)品市场方面的监管合作安排和联络(luò)协商机(jī)制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运(yùn)行、金融(róng)市(shì)场稳(wěn)定和公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所和场外结算公司应当依法(fǎ)履行“互换通”下(xià)的各项职责(zé)，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规(guī)定及业务规则(zé)，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维护投资者(zhě)合(hé)法权益。投资(zī)者应当充分(fēn)了解两(liǎng)地(dì)市场法律法规(guī)、业务规则和实(shí)践操(cāo)作的差异，评估和(hé)控制风(fēng)险，理(lǐ)性开(kāi)展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参与做(zuò)准备。

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