在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

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　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和风险承担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行连云港灌南邮编号是多少(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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