直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行(xín鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的g)业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于(yú)证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完(wán)善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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