直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quà魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段n)投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段)情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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