直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗恒泰(tài)证券(裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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