直播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(y姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么ì)伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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