昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就(jiù)《证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译rong>

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)，促(cù)进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参(cān)与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托(tuō)管资(zī)源的(de)安全(quán)管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批(pī)机制，从安全的(de)角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落(luò)地过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则(zé)以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息(xī)系统托(tuō)管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服(fú)务(wù)申(shēn)请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所需(xū)建立健全监(jiān)控指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信(xìn)前(qián)端的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的(de)一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等(děng)方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能够(gòu)保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投(tóu)入、客(kè)户需(xū)求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的(de)安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货交易所的监管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及(jí)其派出机构(gòu)结合(hé)法定职(zhí)责(zé)，对证券期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场(chǎng)检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的(de)，中国证监会可以(yǐ)对证券(quàn)期货(huò)交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构违反(fǎn)本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其(qí)派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消息(xī)，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监(jiān)委监察调查。