零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zh世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁èng)监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司未(世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁wèi)按要求对本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券(quàn)立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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