金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货(huò)事(shì)务(wù)监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市(shì)场(chǎng)互(hù)联互通合(hé)作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧(yà)差后的名(míng)义(yì)本(běn)金净额每日(rì)不超(chāo)过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互通合作(zuò)

　　为促进(jìn)内地与香港金(jīn)融衍生品市场的协同(tóng)发展，构(gòu)建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称(chēng)人民银行）、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员(yuán)会（以下简称香港(gǎng)证监会(huì)）、香港(gǎng)金融管理局（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联合(hé)公告，同(tóng)意中(zhōng)国外汇(huì)交(jiāo)易中心（全国(guó)银行(xíng)间同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以下简称(chēng)外汇交易(yì)中心）、银(yín)行(xíng)间市场清(qīng)算所俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大(suǒ)股份有限公司（以下简称上海(hǎi)清算所）和香(xiāng)港场(chǎng)外(wài)结(jié)算有限(xiàn)公司(sī)（以下简称场外结算公(gōng)司）开展香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合作（以下简称(chēng)“互(hù)换(huàn)通”），初(chū)期(qī)先行开通“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及(jí)其(qí)他国家(jiā)和地(dì)区的(de)境外投(tóu)资(zī)者可通过两地基础(chǔ俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大)设施(shī)互联(lián)互通(tōng)参与内(nèi)地银行间金融衍生品市(shì)场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的(de)各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有(yǒu)关(guān)事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”初期可交易(yì)品种为利率(lǜ)互换产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结算(suàn)币种为(wèi)人(rén)民币(bì)。

　　（二(èr)）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者(zhě)（即互换(huàn)通报价商(shāng)）需与外汇交(jiāo)易中心(xīn)签署报价(jià)商协议，并为上海清(qīng)算所利率(lǜ)互换集中清算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要求并完成内地银行间债(zhài)券市场准入备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇(huì)交易中心开(kāi)通“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限的境(jìng)外投资者需同时申(shēn)请成(chéng)为(wèi)场外结算(suàn)公司的清(qīng)算会员(yuán)或该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外(wài)汇交易中心与(yǔ)人(rén)民(mín)银行认可的境外电子(zi)交易平台(tái)互(hù)联提供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共同(tóng)向(xiàng)境(jìng)内外投资者(zhě)提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北(běi)向互换通”开展利率互换交易(yì)在轧(yà)差后(hòu)的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)针对双方(fāng)清(qīng)算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司(sī)之(zhī)间净(jìng)头寸对应的“互换(huàn)通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不(bù)超过人民币(bì)40亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)监会和香港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和具体安排达成共(gòng)识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生品市(shì)场(chǎng)相关事宜的谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场方面的(de)监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行(xíng)、金融市场稳定和(hé)公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应(yīng)当依(yī)法(fǎ)履行“互(hù)换(huàn)通”下的各项(xiàng)职责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北(běi)向互换通(tōng)”业(yè)务(wù)。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规定及(jí)业务规则(zé)，加强内部(bù)控制(zhì)，防范和控制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者教育和(hé)服(fú)务(wù)，切(qiè)实维护投资(zī)者(zhě)合法权益。投资者应当(dāng)充分了解两(liǎng)地(dì)市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评估(gū)和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备(bèi)工作，确保“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易中心、上(shàng)海清算所(suǒ)、场(chǎng)外结算(suàn)公司为参与做准备。

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