科创板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市(shì)的(de)决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并(bìng)进(jìn)入(rù)退市整(zhěng)理期，并在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代(dài安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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