金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安(ān)机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市场参(cān)与各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑(shè安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里)违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里ong>3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额(é)，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在(zài)相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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