科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的(de)事(shì)先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相关(guān)负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募(mù)集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及(jí)持续督(dū)导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对(duì)其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者(zhě)服(fú)务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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