金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互换(huàn)通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过(guò)北向互换通(tōng)开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地(dì)利率(lǜ)互换(huàn)市场互联(lián)互通合作

　　为促进(jìn)内地(dì)与香港金融衍生品市场的(de)协同发(fā)展(zhǎn)，构(gòu)建(jiàn)高水平(píng)金融开(kāi)放格局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人民银行(xíng)（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及期货事务监察委员会(huì)（以下简称香港证(zhèng)监会）、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局（以下简称香港金(jīn)管局(jú)）发布联合公告，同意中(zhōng)国(guó)外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银(yín)行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交(jiāo)易(yì)中心）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以下(xià)简称场外结算公司(sī)）开展香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作(zuò)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)“互(hù)换通”），初(chū)期先行开通(tōng)“北向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及其他国家和(hé)地(dì)区(qū)的境外投资(zī)者(zhě)可通过两(liǎng)地基础设施(shī)互(hù)联互通(tōng)参(cān)与内地银行(xíng)间(jiān)金融(róng)衍生品(pǐn)市场。自(zì)联合公告(gào)发布(bù)以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便(biàn)于“北向(xiàng)互(hù)换通”的顺利(lì)推出，现(xiàn)就有(yǒu)关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期可交(jiāo)易品(pǐn)种为利率(lǜ)互(hù)换(huàn)产品，报价、交易及(jí)结算币种为人(rén)民币。

中国欠别国钱吗　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交易中心签(qiān)署(shǔ)报价商协议，并(bìng)为上海清算所利(lì)率互换集中清(qīng)算(suàn)业务(wù)的清(qīng)算会员或该类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的境外投资(zī)者为符(fú)合人民(mín)银行要求(qiú)并(bìng)完(wán)成内地(dì)银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)准入备(bèi)案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇(huì)交(jiāo)易中心开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者(zhě)需同时申请(qǐng)成为场外结算公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心(xīn)与人民(mín)银行认可的境外电子交易平(píng)台互联提(tí)供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结算公司建立(lì)中央对(duì)手方清算机(jī)构互联(lián)互通，共同向(xiàng)境内(nèi)外投(tóu)资(zī)者提供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资(zī)者通过“北(běi)向互换(huàn)通”开展利(lì)率互换交易(yì)在轧差后的(de)名义本金净额(é)每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上(shàng)海清(qīng)算所与场外结算公司(sī)针(zhēn)对双方清算所(suǒ)之间(jiān)的风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口(kǒu)建(jiàn)立(l中国欠别国钱吗ì)“互换(huàn)通”资源池。初期(qī)，上海清算所与场外结算公司之(zhī)间(jiān)净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限不超过人民币40亿(yì)元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香港金(jīn)管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具(jù)体安排达成共识，并(bìng)签署了(le)《关(guān)于内地-香港债券(quàn)及衍生品市场相(xiāng)关(guān)事宜的谅(liàng)解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监(jiān)管机构(gòu)在债(zhài)券(quàn)及衍生品市场方面的监(jiān)管合(hé)作安排和联络协商机制(zhì)，共同维护“互换(huàn)通”的(de)正(zhèng)常运行、金(jīn)融(róng)市场(chǎng)稳定和公平(píng)交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法(fǎ)履行“互换(huàn)通”下的各(gè)项职(zhí)责，组织市场各(gè)方有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控(kòng)制风险，做好投资者(zhě)教育(yù)和服务，切实维护(hù)投资者合法权益。投资者应当充(chōng)分了解两地市场法律法规、业务规则和(hé)实(shí)践操作的差(chà)异，评估和控(kòng)制(zhì)风险，理(lǐ)性开(kāi)展相关投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步做好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资者可联(lián)系外汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算(su中国欠别国钱吗àn)所、场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)为参与做准备(bèi)。

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