金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及发字有几画，发字有几画五行什么相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资(zī)本市场发字有几画，发字有几画五行什么法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的(de)或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从(cóng)业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中介机(jī)构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查(chá)期间，被调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失(shī)等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度(d发字有几画，发字有几画五行什么ù)实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和(hé)行业(yè)文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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