在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书(shū)送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协(xié)同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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