金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行(x央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗íng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和(hé)维(wéi)护(hù)风清气正的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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