在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基(jī)金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露了(le)一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执(zhí)行事(shì)务(wù)合(hé)伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司(sī)的违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担(dān)能力(lì)进行(xíng)评估(gū)、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌益的(de)重大(dà)信(xìn)息等情形。依据(jù)《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提(tí)取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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