直(zhí)播短视频成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义(yì)发(fā)布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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